大发快乐八规则:外資銀行再現千萬級別罰單!風險管理缺位、違反審慎經營規則……意大利裕信銀行被罰1030萬元-合阳新闻

作者:大发快乐八规则发布时间:2019年07月14日 8:05  【字号:      】

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從同日上海銀保監局披露的罰單來看△▽◇,裕信銀行上海分行的主要違法違規事實包括以下六點:1、2016年1月至2018年5月,該分行某員工無指令辦理部分賬戶資金的對外支付;2、2016年1月至2018年5月♂∴♂,該分行未完整準確記錄部分資金划付交易信息;3、2016年1月至2018年5月◇,該分行對部分賬戶資金划付交易未進行有效對賬;4、2016年1月至2018年5月♂,該分行對個別不相容崗位未實施分離措施;5、該分行信息科技外包管理嚴重違反審慎經營規則;6、該分行案件防控和員工行為管理嚴重違反審慎經營規則♀?。今年3月末﹡⊿,有消息稱☆,上海某外資銀行女員工非法侵佔銀行資金1億余元人民幣♂,在海內外購置10多套房產┊,而據媒體報道∟,該銀行正是意大利裕信銀行⌒。彼時∟⌒△,接近監管的人士向記者表示後續會公布該事件的處罰情況▽。

據悉∴◇▽,意大利裕信銀行是意大利最大的銀行集團之一π┊。2018年8月♀♂◇,上海銀保監局對裕信銀行上海分行變更營運資金作出批複♂,批准意大利裕信銀行股份有限公司向裕信銀行上海分行增撥人民幣營運資金7.5億元┊∟♂。增資后∟,該分行營運資金為12.5億元人民幣△,其中外匯營運資金2億元人民幣等值的自由兌換貨幣┊,人民幣營運資金10.5億元幣□⊿△。

針對該案件暴露出的銀行在風險管理和內部控制中存在的問題♂,上海銀保監局要求相關機構進行專項風險排查♂∟,對發現的問題進行全面整改△◇。

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